Como parte del equipo de Control de Calidad de Delitos Financieros, realizarás revisiones de control de calidad en todas las categorías de riesgo y tipos de clientes, prestando especial atención a los clientes de alto riesgo. Te asegurarás de que todas las medidas de diligencia debida y diligencia debida reforzada de los clientes se hayan llevado a cabo de conformidad con los requisitos legales y reglamentarios, así como con las políticas y procedimientos internos de Ebury. Serás responsable de las actividades de aseguramiento de la calidad en la supervisión de las transacciones, la selección continua y la selección de pagos, garantizando que las alertas se revisen, investiguen y descarten adecuadamente, de acuerdo con las políticas y procedimientos de Ebury.
Funciones del puesto:
- Impartir formación a los equipos de Onboarding y Screening sobre cualquier área en la que se detecten fallos repetidos.
- Realización periódica de controles de calidad independientes de nivel 3 sobre nuevos clientes, un mes después de la incorporación: responsable de realizar revisiones de calidad detalladas y objetivas de los expedientes de los clientes desde una perspectiva de ALD/Crimen Financiero para clientes de riesgo bajo, medio y alto.
- Control de calidad de los expedientes de reevaluación de clientes: responsable de realizar revisiones de calidad detalladas de las actualizaciones de KYC de los equipos de reevaluación.
- Control de calidad de la selección: responsable de realizar revisiones detalladas de los comentarios de los equipos de selección sobre las respuestas positivas, asegurándose de que todas las partes relevantes han sido seleccionadas.
- Control de calidad de la supervisión de transacciones: responsable de realizar revisiones detalladas de los comentarios de resolución de alertas de los equipos de supervisión de transacciones, garantizando que todos los riesgos se hayan mitigado o escalado en consecuencia.
- Control de calidad de la detección de pagos: responsable de realizar revisiones detalladas de los comentarios de resolución de los equipos de detección de aciertos, asegurándose de que todas las partes relevantes han sido examinadas.
- Realizar análisis en profundidad y revisiones temáticas.
- Gestionar y hacer propio el proceso de comentarios del personal.
- Seguimiento de las medidas correctoras.
- Garantizar que se revisan suficientes expedientes, en línea con los objetivos, para asegurar que se cumplen los objetivos mensuales del equipo.